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广州恒兆源投资遭广东证监局处罚-和记娱乐

作者:和记娱乐    来源:网络整理    发布时间:2019-06-13 05:58    浏览量:

针对于当事人恒兆源投资、田铁勇书面提出的陈述和申辩,最后,和记,广东证监局宣布对于广州恒兆源投资办理中心(有限合伙)(以下简称“恒兆源投资”)及其 总经理 田铁勇的行政处罚决定书,。

6月12日, 决定书显示,恒兆源投资存在向不特定工具公开宣传推介其 私募 产品、未落实投资者风险评估要求,上述行为违反了《私募投资基金监督办理暂行方法》第十四条、第十六条第一款、第十七条、第二十三条第三项的规定,对于恒兆源投资和田铁永给予警告,和记,分别处以三万元和两万元罚款,广东证监局认为其陈述与申辩意见不能建立, 。

经查明,未对于私募 基金 进行风险评级和利用基金财产为关联企业提供无息借款等违法事实。

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